Detenções Da Sonda Forex

LONDRES (Reuters) - O HSBC está revendo uma investigação anterior de negociações cambiais após a prisão na noite de terça-feira de um gerente sênior em Nova York por suposta fraude, de acordo com um Fonte familiarizada com o assunto. O HSBC examinou os negócios feitos por Mark Johnson, seu chefe global de negociação em moeda estrangeira, em 2013, como parte de uma sonda interna mais ampla e não encontrou irregularidades, disse a fonte. Uma porta-voz do HSBC não quis comentar. Johnson foi acusado na quarta-feira por uma ação criminal apresentada em um tribunal federal do Brooklyn, envolvendo um plano para executar uma transação de 3,5 bilhões por um dos clientes dos bancos, ao lado do ex-executivo do HSBC, Stuart Scott. Ambos os homens foram acusados ​​de conspiração por fraude. Na quarta-feira, o banco disse que estava cooperando com a investigação do Departamento de Justiça (DoJ). Em sua declaração, o DoJ não nomeou o cliente o par alegadamente defraudado, mas uma fonte diferente familiar com a situação disse que os negócios envolvidos empresa de petróleo britânica Cairn Energy. Um porta-voz do HSBC disse que o banco está cooperando na investigação de divisas DoJs. A Cairn Energy não estava imediatamente disponível para comentar. Scott, que era chefe de negociação de dinheiro para a Europa, deixou o HSBC em 2014. Nosso cliente nega firmemente as alegações. Dado que há um processo em andamento, não seria apropriado comentar mais neste momento, disse Gerallt Owen, advogado de Withers, que está representando Scott em uma declaração por e-mail. A investigação poderia causar um golpe de reputação ao HSBC em uma área de negócios em que é particularmente forte. O credor especializa-se em ajudar os clientes a se envolverem em negócios transfronteiriços, auxiliados pela sua grande rede global num momento em que muitos bancos de investimento rivais estão encolhendo. Autoridades do Reino Unido disseram que têm trabalhado em estreita colaboração com colegas do outro lado do Atlântico, embora o DoJ seja o primeiro promotor a acusar a multinacional em todo o mundo. Alguns dos maiores bancos mundiais, incluindo o HSBC, pagaram um total combinado de cerca de 10 bilhões para resolver as alegações dos EUA e do Reino Unido de manipulação cambial em 2014 e 2015. O Escritório Britânico de Fraudes Graves rejeitou sugestões de que havia perdido possíveis ações ilegais enquanto examinava 500.000 documentos Sua maior investigação forex antes de fechá-la no início deste ano. Não há nenhuma sugestão de que algo foi perdido. Seguimos a evidência disponível para nós em nossa jurisdição com respeito à investigação de Forex e chegamos à conclusão de que era insuficiente para sustentar uma perspectiva realista de condenação, disse um porta-voz. Autoridade de Conduta Financeira Britains (FCA) disse que está continuando a investigar indivíduos sobre alegações de má conduta na investigação de câmbio. Temos estado em contato com o Departamento de Justiça em relação a investigações de FX em ambos os lados do Atlântico. Não vamos comentar sobre vertentes específicas de investigações, disse um porta-voz da FCA. (Reuters) - Um alto executivo do HSBC foi acusado de fraude nos EUA. (Reuters) - Um alto executivo do HSBC foi acusado de fraude nos EUA. (Reuters) - Um alto executivo do HSBC foi acusado de fraude nos EUA, informou Lawrence White e Kirstin Ridley. Mark Johnson, chefe global de câmbio da HSBC, foi preso na noite de terça-feira. Um ex-colega, Stuart Scott, também foi acusado. Os dois comerciantes são acusados ​​pelo Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) de usar informações privilegiadas para lucrar com um acordo de 3,5 bilhões de euros (2,6 bilhões de dólares). O HSBC disse que não comentou sobre empregados individuais ou litigios ativos. No entanto, um porta-voz disse que o banco estava cooperando na investigação em curso dos DoJs sobre os mercados globais de moeda. Johnson foi libertado sob fiança de 1m após uma audiência na quarta-feira. Scott negou as alegações. Mark Johnson (à esquerda), é um cidadão britânico, mas vive nos EUA. O Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DoJ) acusa os comerciantes do front-running. Isso é uma má utilização de informações confidenciais fornecidas por um cliente que planejava converter 3,5 bilhões em libras esterlinas. Alega-se que os dois executivos compraram a libra esterlina antes de lidar com a ordem, porque sabiam que uma transação tão grande empurraria para cima o valor da moeda e lhes permitiria ganhar dinheiro. Holding executivos responsáveis ​​O DoJ também alegou que os comerciantes cronometrado a compra, a fim de maximizar o seu efeito sobre o valor da moeda britânica. Como resultado seu alegado eles foram capazes de gerar lucros significativos para o banco. Eles também são acusados ​​de ocultar suas ações do cliente. As acusações e prisões anunciadas hoje refletem nosso firme compromisso de responsabilizar executivos corporativos e profissionais licenciados que usam suas posições para se enriquecer fraudulentamente, disse o advogado Robert Capers. Promotores dos EUA citados e-mails e conversas de Bloomberg chats que indicou os dois homens planejado para ver o quão alto eles poderiam levantar o dólar para libra taxa de câmbio antes que os clientes gritaria. O DoJ disse que o HSBC trouxe em cerca de 8 milhões de lucro dos negócios de moeda que eles conduziram para o cliente. O que é front running Front running é uma maneira antiética para um corretor para beneficiar de um comércio de clientes. Quando empresas ou indivíduos querem comprar uma quantidade substancial de moeda - por exemplo, dólares em troca de libras - eles normalmente passam por um corretor. Uma grande compra pode aumentar o valor dessa moeda. Sabendo disso, o corretor pode comprar dólares em sua própria conta antes do negócio, realiza a transação de seus clientes, observa o valor da subida de dólares e, em seguida, vende seus próprios dólares em um lucro considerável. Cargos específicos Nas acusações divulgadas na quarta-feira, o DoJ cita negócios específicos que Johnson e Scott fizeram no final de 2011. No final de novembro e início de dezembro desse ano, Johnson teria comprado libras em troca de euros e libras em troca de dólares . Scott teria feito uma compra de libras em troca de euros. Os dois homens são acusados ​​de então vender sua libra esterlina para o HSBC, para um lucro no dia da alegada transação de câmbio de vítimas. O Departamento de Justiça também acusou os dois homens de encorajar a suposta vítima a conduzir o comércio em um momento específico durante o dia, porque era mais fácil manipular o preço então. Foi vantajoso para eles e HSBC, e desvantajoso para a empresa vítima, para executar a empresa vítima transação de câmbio no momento em que eles fizeram, o DoJ disse. Direitos autorais Getty Images Legenda da imagem Os acusados ​​são acusados ​​de usar dólares dos EUA e euros para comprar libras elevar o preço para seu cliente Este caso está relacionado com uma investigação de três anos longo por reguladores em rigging do mercado de moeda global, mas é o A primeira vez que o Departamento de Justiça apresentou acusações contra indivíduos. Em maio de 2015, quatro bancos se declararam culpados de conspirar para manipular o mercado de câmbio. O HSBC não fazia parte desses processos criminais, mas foi um dos seis bancos multados por reguladores britânicos e norte-americanos sobre seus comerciantes tentaram manipular as taxas de câmbio em novembro de 2014. O porta-voz do HSBC, Robert Sherman, disse que o banco estava cooperando com os DoJs, investigação. Mercado de Forex Cerca de 40 dos mundos negociação de moeda é estimado para passar por salas de negociação em Londres. O enorme mercado, no qual 5,3 trilhões de moedas são negociadas diariamente, anões os mercados de ações e títulos. Não há mercado de forex físico e quase todas as negociações ocorre em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores. Os benchmarks spot diários conhecidos como correcções são utilizados por uma vasta gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a valorizar activos ou gerir o risco cambial. Compartilhar esta história Sobre o compartilhamento